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踩雷违约债!这家主承销商被同走告上法庭 此前频收监管罚单

  中新经纬客户端4月3日电(罗琨)近年来,公司债违约频发,也连累不少券商“踩雷”。

  4月2日,上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简称“陆家嘴”)发布宏大诉讼公告称,子公司喜欢建证券喜欢收到答诉知照照顾书,国元证券以喜欢建证券为四个被告人之一,请求四被告向原告管理的“国元浦江1号债券分级荟萃资管计划”连带补偿因购买“16富贵01”债券导致的亏损人民币7680.69万元、律师费18万元及本案诉讼费。

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  踩雷违约债

  据中新经纬记者晓畅,“16富贵01”是富贵鸟股份有限公司(以下简称“富贵鸟”)在2016年8月发走的一期公司债,票面利率为6.5%,发走总额13亿元,债券期限5年,附第2岁暮、第4岁暮发走人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。喜欢建证券担任主承销商和受托管理人。

  2018年5月11日,富贵鸟一纸公告宣布无法偿付“16富贵01”添速归还搪塞的本金及利休,该期债券内心性违约。随后,一些“踩雷”的券商资管便走上了漫长的诉讼道路。

  公开原料表现,东吴证券曾代外资管计划将富贵鸟和喜欢建证券行为答诉倾向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,涉及5000万元债券本金及利休等,请求喜欢建证券承担连带归还义务。

  而此次国元证券也因资管计划踩雷而选择直接将主承销商告上法庭。按照陆家嘴日前吐露的年报,自2018年度富贵鸟发生内心性违约后,片面机构投资人将喜欢建证券行为第二被申请人拿首仲裁,并有别名机构投资人以喜欢建证券为被告人之一拿首诉讼。截至本报告日,有关仲裁和诉讼尚在受理过程中,累计仲裁乞求金额为人民币5.44亿元,诉讼乞求金额为人民币0.77亿元。

  按照《证券法》第六九条规定,发走人、上市公司公告的招股表明书、公司债券召募手段、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、一时报告以及其他新闻吐露原料,有子虚记载、误导性陈述或者宏大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受亏损的,发走人、上市公司答当承担补偿义务;发走人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接义务人员以及保荐人、承销的证券公司,答当与发走人、上市公司承担连带补偿义务,但是能够表明本身异国舛讹的除外;发走人、上市公司的控股股东、实际限制人有舛讹的,答当与发走人、上市公司承担连带补偿义务。

  这也就意味着,除非喜欢建证券能表明本身异国舛讹,否则将和发走人承担连带补偿义务。

  在陆家嘴发布的前述公告中,陆家嘴称,现在公司各项业务经营平常,上述仲裁及诉讼事项对公司平时经营、偿债能力等无宏大影响。而在年报的审计报告中,审计机构普华永道中天指出,常见问题陆家嘴股份管理层在取得外部律师专科偏见的基础上,认为该未决仲裁及未决诉讼存在宏大经济益处流出的能够性较幼,无需就此计挑展望欠债,并行为或有事项进走了吐露。实际仲裁及诉讼效果能够与陆家嘴股份管理层的判定存在不同。

  普华永道中天指出,原由该项未决仲裁及未决诉讼涉及金额宏大,且管理层在推想该仲裁及诉讼事项的能够效果时必要作出宏大判定,所以将该未决仲裁及未决诉讼产生的或有事项确定为关键审计事项。

  分析人士指出,近年来公司债违约频发,在违约渐成常态的背景下,承销商等一多中介机构也不免受到冲击,一旦发生债券违约事件,承销商不光能够面临走政、民事、刑事方面的义务,对后续业务的开展也会带来负面影响。

  此前曾多次遭监管责罚

  喜欢建证券于2002年经中国证监会准许成立,主要股东为陆家嘴和上海喜欢建集团股份有限公司,现在公司注册资本11亿元人民币。按照中国证券业协会2019年公布的数据,喜欢建证券的总资产为427,953万元,在98家证券公司排名倒数第八,而其净资产、交易收入、净利润等指标也排名靠后。

  行为一家走业尾部的券商,此前喜欢建证券收到的监管罚单数目却排名靠前。

  据中新经纬记者梳理,自往年下半年以来,喜欢建证券已经多次收到监管开出的罚单。

  原料图:证监会。中新经纬 董湘依 摄

  2019年6月28日,喜欢建证券因内部制度不完善、违规经营被上海证监局责令改正。上海证监局在有关文件中指出,经查,喜欢建证券向客户发送的资产管理计划宣传推介短信存在夸大宣传,未足够挑示风险等题目。

  2019年8月26日,喜欢建证券又因内限制度存在弱点等题目再度被上海证监局请求整改。

  2019年9月24日,浙江证监局一次性挂出5张针对喜欢建证券的走政监管措施,而这次同样祸首资管计划。按照上述监管文件,喜欢建证券多个交易部存在员工向投资者做出保证其资产本金不受亏损和取得最矮收入的准许的走为。(中新经纬APP)

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